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持之以恒培育行業文化 促進基金行業健康穩定發

作者: 甘諾穎 發布時間: 2020年01月19日 16:55:52

  ⊙大成基金管理有限公司

  11月21日,中國證監會主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上表示:“健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本,是支撐行業健康穩定發展的底氣所在、力量之源。”易會滿要求證券基金從業機構要準確把握新時代證券基金行業文化的核心理念和重要內涵,著力打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。

  大成基金認為,此次會議的召開對于指引行業文化建設方向、促進行業健康穩定發展具有重要意義。

  行業文化建設具有深刻時代內涵

  易會滿表示,我國證券基金行業在過去二三十年的發展中,初步形成了具有中國特色的證券基金行業文化,但行業文化、職業道德等“軟實力”發展相對滯后,制約著行業經營質量效率的全面提升。當前,我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段,正處在轉變發展方式、優化經濟結構和轉換增長動能的關鍵時期,經濟的高質量發展需要強大的金融體系,強大的金融體系需要一個強大的證券基金行業。

  針對行業發展存在的問題,證券基金行業監管層提出了要打造“合規、誠信、專業、穩健”行業文化。這八字行業文化的提出,是對過去數十年行業文化發展的繼承和創新,深刻總結證券基金行業的發展規律,準確契合行業發展的時代內涵,是對行業當前存在的問題精準把脈后開出的一劑良方,是對新時代下廣大群眾對于投資理財美好需求的有力呼應,更是對積極建設一個強大的證券基金行業的有力呼應。

  踐行行業文化 引領行業健康穩定發展

  易會滿表示,文化的反哺作用是“潤物細無聲”的,只要持之以恒抓下去,必將給行業以持久豐厚的回報。“合規、誠信、專業、穩健”行業文化的形成,必將有效護航證券基金經營機構規范經營,降低發展風險,成就“百年老店”,也必將不斷增強行業健康發展的韌勁和動力,引領行業健康穩定可持續發展,持續服務實體經濟高質量發展和居民投資理財的美好需求。

  其中,合規文化的踐行,將有效規范經營機構行為,避免短視行為、“擦邊球”行為及與監管博弈行為,有效降低機構經營風險,真正取信于客戶、取信于市場、取信于社會。

  誠信文化的踐行,是公募基金行業“受人之托、代客理財”的本質要求。時刻銘記信托責任,守護好每一份基金財產,方能贏得持有人的信任,而持有人的信賴則是行業發展最堅實的保障。

  專業文化的踐行,是證券經營機構的安身立命之本。在資管行業產業鏈中,公募基金處于中游,連接著上游資金客戶和下游的資本市場基礎設施,專業文化的踐行將引導公募基金走向專業化和差異化發展路線,上中下游通過專業分工發揮各自專業優勢形成合力,推動行業發展。

  穩健文化的踐行,是對公募行業發展的有效保障。堅持業務能力與管理能力相匹配,堅持數十年如一日做正確的事,摒棄“重業務輕風險”思維,面對短期誘惑能保持定力,拒絕賺快錢、熱錢和零和博弈的錢,真正做到行穩致遠。

  培育行業文化需要持之以恒的努力

  知易而行難。行業文化落地生根的關鍵在于企業文化建設,只有當從業機構形成共識,將行業文化融入到自身的企業文化中,才能逐步規范和影響每一個從業者的行為和價值觀。正如易會滿所說:“文化建設是一項不容易‘出政績’的基礎工程,必須要真認同、下苦功,真抓實干、持續用力。”既道出了文化建設的不易,也指明文化建設的路徑。

  首先是要“真認同”。大成基金也曾走過一些彎路,發展中的“痛”讓我們對“合規、穩健”的行業文化發自內心的“真認同”。痛定思痛,大成基金樹立了“專業監督專業、專業制衡專業”的合規風控理念,建立了“部門自控、部門互控、專業監控、高層管控”四道防線,業內率先建立部門風控員隊伍,內控標準獲得SAS 70國際專項認證;投資業務始終保持審慎,公募固收業務一直保持著“零信用風險”的優異紀錄。正因為全公司對合規風控的高度認同,才逐步形成大成基金嚴謹有效的風控文化,多年來保障公司業務的穩健發展。

  其次是要“真抓實干”。文化建設關鍵在于“真”和“實”。“實”就是要深刻把握企業自身的歷史傳承,將行業文化的共性與企業文化的個性相結合,從而找到自身文化中的“真”。比如“專業”文化,這是行業共識,但是具體到每個企業則內涵各有不同。

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