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[中報]富國醫?;旌希焊粐t療保健行業混合型證券投資基金二0一九年第2季度報告

作者: 甘諾穎 發布時間: 2020年01月09日 01:38:08

[中報]富國醫?;旌希焊粐t療保健行業混合型證券投資基金二0一九年第2季度報告   時間:2019年07月18日 14:51:42 中財網    
原標題:富國基金管理有限公司:富國醫?;旌希焊粐t療保健行業混合型證券投資基金二0一九年第2季度報告
富國醫療保健行業混合型證券投資基金
二0 一九年第2 季度報告
2019 年06 月30 日
基金管理人: 富國基金管理有限公司
基金托管人: 中國工商銀行股份有限公司
報告送出日期: 2019 年07 月18 日

1
§1 重要提示
富國基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及
連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019 年7
月16 日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復
核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

富國基金管理有限公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資
產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策
前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告財務資料未經審計。

本報告期自2019 年4 月1 日起至2019 年6 月30 日止。


2
§2 基金產品概況
基金簡稱 富國醫療保健行業混合
基金主代碼 000220
交易代碼
前端交易代碼:000220
后端交易代碼:000565
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2013 年08 月07 日
報告期末基金份額
總額(單位:份)
692,389,728.85
投資目標
本基金主要投資于醫療保健行業股票,通過精選個股和風
險控制,力求為基金份額持有人獲取超過業績比較基準的
收益。

投資策略
本基金采取“自上而下”的方式進行大類資產配置,根據
對宏觀經濟、市場面、政策面等因素進行定量與定性相結
合的分析研究,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及
其他金融工具的比例。

業績比較基準
中證醫藥衛生指數收益率×80%+中債綜合指數收益率×
20%
風險收益特征
本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債
券型基金與貨幣市場基金,低于股票型基金,屬于中高預
期收益和預期風險水平的投資品種。

基金管理人 富國基金管理有限公司
基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要財務指標

位: 人民幣元
主要財務指標
報告期(2019 年04 月01 日-2019
年06 月30 日)
1.本期已實現收益 32,611,219.19
2.本期利潤 31,342,487.23
3.加權平均基金份額本期利潤 0.0481
4.期末基金資產凈值 1,495,300,762.89
5.期末基金份額凈值 2.160
注:上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如,開放式

3
基金的申購贖回費、基金轉換費等),計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動
收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變
動收益。

3.2 基金凈值表現
3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
凈值增長
率①
凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益
率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③ ②-④
過去三個月 1.60% 1.34% -6.97% 1.29% 8.57% 0.05%
注:過去三個月指2019 年4 月1 日-2019 年6 月30 日。

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較
注:1、截止日期為2019 年6 月30 日。

2、本基金于2013 年8 月7 日成立,建倉期6 個月,從2013 年8 月7 日起至2014
年2 月6 日,建倉期結束時各項資產配置比例均符合基金合同約定。


4
§4 管理人報告
4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介
姓名 職務
任本基金的基金經理
期限
證券從
業年限
說明
任職日期 離任日期
于洋
本基金基
金經理
2018-02-08 - 8
碩士,自2011 年8 月至
2013 年2 月任第一創業證
券股份有限公司醫藥行業
分析師;自2013 年3 月至
2015 年2 月任華創證券有
限責任公司醫藥研究員;
自2015 年4 月至2015 年
10 月任安信證券股份有限
公司醫藥行業首席分析
師;2015 年11 月起加入富
國基金管理有限公司,歷
任高級行業研究員;2017
年10 月起任富國新動力靈
活配置混合型證券投資基
金基金經理,2017 年11
月起任富國精準醫療靈活
配置混合型證券投資基金
基金經理,2018 年2 月起
任富國醫療保健行業混合
型證券投資基金基金經
理,2019 年3 月起任富國
生物醫藥科技混合型證券
投資基金基金經理。具有
基金從業資格。

注:1、上述任職日期為根據公司決定確定的聘任日期,離任日期為根據公司確
定的解聘日期;首任基金經理任職日期為基金合同生效日。

2、證券從業的涵義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 報告期內本基金運作遵規守信情況說明
本報告期,富國基金管理有限公司作為富國醫療保健行業混合型證券投資基
金的管理人嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證

5
券法》、《富國醫療保健行業混合型證券投資基金基金合同》以及其它有關法律
法規的規定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,以盡可能減
少和分散投資風險、力?;鹳Y產的安全并謀求基金資產長期穩定收益為目標,
基金投資組合符合有關法規及基金合同的規定。

4.3 公平交易專項說明
4.3.1 公平交易制度的執行情況
本基金管理人根據相關法規要求,結合實際情況,制定了內部的《公平交易
管理辦法》,對證券的一級市場申購、二級市場交易相關的研究分析、投資決策、
授權、交易執行、業績評估等投資管理環節,實行事前控制、事中監控、事后評
估及反饋的流程化管理。在制度、操作層面確保各組合享有同等信息知情權、均
等交易機會,并保持各組合的獨立投資決策權。

事前控制主要包括:1、一級市場,通過標準化的辦公流程,對關聯方審核、
價格公允性判斷及證券公平分配等相關環節進行控制;2、二級市場,通過交易
系統的投資備選庫、交易對手庫及授權管理,對投資標的、交易對手和操作權限
進行自動化控制。

事中監控主要包括組合間相同投資標的的交易方向、市場沖擊的控制,銀行
間市場交易價格的公允性評估等。1、將主動投資組合的同日反向交易列為限制
行為,非經特別控制流程審核同意,不得進行;對于同日同向交易,通過交易系
統對組合間的交易公平性進行自動化處理。2、同一基金經理管理的不同組合,
對同一投資標的采用相同投資策略的,必須通過交易系統采取同時、同價下達投
資指令,確保公平對待其所管理的組合。

事后評估及反饋主要包括組合間同一投資標的的臨近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析評估,以及不同時間窗口下(1 日、3 日、5 日)的季度
公平性交易分析評估等。1、通過公平性交易的事后分析評估系統,對涉及公平
性交易的投資行為進行分析評估,分析對象涵蓋公募、年金、社保及專戶產品,
并重點分析同類組合(股票型、混合型、債券型)間、不同產品間以及同一基金
經理管理不同組合間的交易行為,若發現異常交易行為,風險管理部視情況要求
相關當事人做出合理性解釋,并按法規要求上報轄區監管機構。2、季度公平性
交易分析報告按規定經基金經理或投資經理簽字,并經督察長、總經理審閱簽字

6
后,歸檔保存,以備后查。

本報告期內公司旗下基金嚴格遵守公司的相關公平交易制度,未出現違反公
平交易制度的情況。

4.3.2 異常交易行為的專項說明
本報告期內未發現異常交易行為。公司旗下管理的各投資組合在交易所公開
競價同日反向交易的控制方面,報告期內本組合與其他投資組合之間,因組合流
動性管理或投資策略調整需要,出現2 次同日反向交易成交較少的單邊交易量超
過該證券當日成交量5%的情況。

4.4 報告期內基金的投資策略和運作分析
19 年2 季度,萬得全A 下跌4.62%,醫藥行業需求相對剛性,成為避險資金
較好的選擇。本基金的策略是通過在優質的賽道中選擇最優秀的公司,在公司合
理估值時買入,分享行業與公司成長。相信隨著時間的推移,優質資產的價值會
被市場逐漸發現。

4.5 報告期內基金的業績表現
本報告期,本基金份額凈值增長率為1.60%,同期業績比較基準收益率為
-6.97%
4.6 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明
本基金本報告期無需要說明的相關情形。

§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 1,208,360,163.84 80.27
其中:股票 1,208,360,163.84 80.27
2 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返- -

7
售金融資產
6 銀行存款和結算備付金合計 280,552,270.43 18.64
7 其他資產 16,366,254.55 1.09
8 合計 1,505,278,688.82 100.00
5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 363,431.25 0.02
C 制造業 903,855,089.41 60.45
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供
應業
- -
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務

13,198.64 0.00
J 金融業 33,869.94 0.00
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 124,606,112.22 8.33
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 179,465,355.78 12.00
R 文化、體育和娛樂業 23,106.60 0.00
S 綜合 - -
合計 1,208,360,163.84 80.81
5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 600436 片仔癀 953,569 109,851,148.80 7.35
2 002007 華蘭生物 3,115,281 94,984,917.69 6.35
3 300015 愛爾眼科 2,917,574 90,357,266.78 6.04
4 600276 恒瑞醫藥 1,344,509 88,737,594.00 5.93

8
5 603882 金域醫學 2,544,626 86,445,671.80 5.78
6 600085 同仁堂 2,752,920 79,834,680.00 5.34
7 000661 長春高新 211,340 71,432,920.00 4.78
8 300601 康泰生物 1,358,027 71,296,417.50 4.77
9 300759 康龍化成 1,980,600 67,696,908.00 4.53
10 300573 興齊眼藥 1,288,576 62,221,459.20 4.16
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注:本基金本報告期末未持有債券。

5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注:本基金本報告期末未持有債券。

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細
注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:本基金本報告期末未持有權證。

5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計(元) -
股指期貨投資本期收益(元) -
股指期貨投資本期公允價值變動(元) -
注:本基金本報告期末未投資股指期貨。

5.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍
的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整
的交易成本。

5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1 本期國債期貨投資政策

9
本基金根據基金合同的約定,不允許投資國債期貨。

5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計(元) -
國債期貨投資本期收益(元) -
國債期貨投資本期公允價值變動(元) -
注:本基金本報告期末未投資國債期貨。

5.10.3 本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。

5.11 投資組合報告附注
5.11.1 申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案
調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或
在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

5.11.2 申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。

報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。

5.11.3 其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 686,530.69
2 應收證券清算款 14,986,541.15
3 應收股利 -
4 應收利息 47,181.55
5 應收申購款 646,001.16
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 16,366,254.55
5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

10
注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號 股票代碼 股票名稱
流通受限部分的
公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
流通受限情況說明
1 300573 興齊眼藥 23,446,800.00 1.57 大宗交易限售股票
2 603882 金域醫學 16,315,000.00 1.09 大宗交易限售股票
注: 本基金本報告期末持有興齊眼藥( 股票代碼300573 ) 公允價值為
62,221,459.20 元,其中大宗交易限售股票部分公允價值為23,446,800.00 元,
剩余部分為正常流通股票; 金域醫學( 股票代碼603882 ) 公允價值為
86,445,671.80 元,其中大宗交易限售股票部分公允價值為16,315,000.00 元,
剩余部分為正常流通股票。

5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存
在尾差。

§6 開放式基金份額變動
單位:份
報告期期初基金份額總額 639,747,663.51
報告期期間基金總申購份額 168,487,239.91
減:報告期期間基金總贖回份額 115,845,174.57
報告期期間基金拆分變動份額(份額減少以“-”填列) -
報告期期末基金份額總額 692,389,728.85
§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
單位:份

11
報告期期初管理人持有的本基金份額 -
報告期期間買入/申購總份額 -
報告期期間賣出/贖回總份額 -
報告期期末管理人持有的本基金份額 -
報告期期末持有的本基金份額占基金總份額比例(%) -
7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
注:本報告期本基金的管理人未運用固有資金申贖及買賣本基金。

§8 影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
注:本基金本報告期無單一投資者持有基金份額達到或超過20%的情況。

§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
1、中國證監會批準設立富國醫療保健行業混合型證券投資基金的文件
2、富國醫療保健行業混合型證券投資基金基金合同
3、富國醫療保健行業混合型證券投資基金托管協議
4、中國證監會批準設立富國基金管理有限公司的文件
5、富國醫療保健行業混合型證券投資基金財務報表及報表附注
6、報告期內在指定報刊上披露的各項公告
9.2 存放地點
北京市浦東新區世紀大道8 號北京國金中心二期16-17 層
9.3 查閱方式
投資者對本報告書如有疑問,可咨詢本基金管理人富國基金管理有限公司。

咨詢電話:95105686、4008880688(全國統一,免長途話費)
公司網址:
富國基金管理有限公司
2019 年07 月18 日

  中財網

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